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未对立案调查情况进行风险提示分分彩个位必中规律

编辑:大魔王 2019-05-11

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  据介绍,在保千里被立案调查后,民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。

  其二,公司发布题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,凤凰彩票手机客户端,相关判断理由不充分、结论不审慎。

  证监局表示,上述问题反映出公司研究报告质量控制和合规审查把关不严,违反了《发布证券研究报告暂行》第九条、第十条。依据《发布证券研究报告暂行》第二十二条,现对公司采取出具警示函的行政监管措施,提醒公司关注研究报告业务合规风险,建立与重大事项有关的控制机制,分分彩个位必中规律,加强对重大信息的关注,强化专业审慎判断;加强对研究报告的质量控制和合规管理,做到实质复核;改进研究人员考核机制等。